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Reglamentación

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En el derecho administrativo, la reglamentación es el proceso que ejecutivos y independientes agencias utilizan para crear o promulgar, regulaciones. En general, las legislaturas primero establecen mandatos de políticas generales aprobando estatutos, luego las agencias crean regulaciones más detalladas a través de la elaboración de reglas.

Al aportar conocimientos científicos detallados y de otro tipo para influir en las políticas, el proceso de elaboración de normas ha sido el medio por el cual se han creado algunas de las regulaciones gubernamentales de mayor alcance del siglo XX. Por ejemplo, las regulaciones basadas en la ciencia son fundamentales para los programas modernos de protección ambiental, seguridad alimentaria y seguridad en el lugar de trabajo. Sin embargo, el crecimiento de las regulaciones ha alimentado las críticas de que el proceso de elaboración de reglas reduce la transparencia y la responsabilidad del gobierno democrático.

Contenido
  • 1 introducción
  • 2 Propósitos
  • 3 El proceso de elaboración de reglas
  • 4 Reglas para la elaboración de reglas
  • 5 Uso en la industria privada
  • 6 Aparato de reglamentación
  • 7 Reglamentación y tribunales
  • 8 Véase también
  • 9 referencias
  • 10 enlaces externos

Introducción

Las legislaturas se basan en la elaboración de reglas para agregar conocimientos científicos, económicos o industriales más detallados a una política, dando cuerpo a los mandatos más amplios de la legislación de autorización. Por ejemplo, típicamente una legislatura aprobaría una ley que ordena el establecimiento de estándares de agua potable segura y luego asignaría una agencia para desarrollar la lista de contaminantes y niveles seguros a través de la reglamentación.

El auge del proceso normativo en sí mismo es un tema de controversia política. Muchos encuentran que la reglamentación oscura y compleja tiende a socavar el ideal democrático de un gobierno que es vigilado de cerca y responsable ante sus ciudadanos.

Propósitos

Aunque las agencias ejecutivas generalmente están encargadas de ejecutar, no de promulgar un esquema regulatorio, la amplitud y profundidad de la regulación actual dificulta, si no imposible, que las legislaturas especifiquen los detalles de los esquemas regulatorios modernos. Como resultado, la especificación de estos detalles se delega principalmente a las agencias para la elaboración de reglas.

Los propósitos comunes de la reglamentación incluyen:

  • Añadiendo experiencia científica. Por ejemplo, en los Estados Unidos, la Ley Federal de Alimentos, Medicamentos y Cosméticos prohíbe la venta de medicamentos adulterados o impuros. La ley requiere que el Departamento de Salud y Servicios Humanos promulgue regulaciones que establezcan qué pruebas de laboratorio usar para probar la pureza de cada medicamento.
  • Añadiendo detalles de implementación. La legislación sobre la eficiencia del combustible de los automóviles, por ejemplo, a menudo delega el desarrollo de las pruebas de motor reales que se utilizan para calcular el "kilometraje en ciudad" y el "kilometraje en carretera".
  • Añadiendo experiencia en la industria. El de EE.UU. Ley de Aire Limpio y la Ley de Agua Limpia requieren la Agencia de Protección Ambiental de los Estados Unidos para determinar las tecnologías de control de emisiones correspondientes en una base de la industria por industria.
  • Añadiendo flexibilidad. Las regulaciones más detalladas permiten enfoques más matizados para diversas condiciones que lo que podría hacer una sola norma legislativa. Además, las regulaciones tienden a cambiarse más fácilmente a medida que surgen nuevos datos o tecnologías.
  • Encontrar un compromiso. En algunos casos, una legislatura dividida puede llegar a un acuerdo sobre un estándar legislativo de compromiso, mientras que cada parte tiene la esperanza de que las regulaciones de implementación sean más favorables a su causa.

El proceso de reglamentación

Un diagrama parcial del proceso de elaboración de normas descrito por la Comisión Reguladora Nuclear de EE. UU. En 2021

Los procesos de elaboración de reglas generalmente están diseñados para garantizar que

  • Se informa al público de las reglas propuestas antes de que entren en vigor;
  • El público puede comentar sobre las reglas propuestas y proporcionar datos adicionales a la agencia;
  • El público puede acceder al registro de reglamentación y analizar los datos y el análisis detrás de una regla propuesta;
  • La agencia analiza y responde a los comentarios del público;
  • La agencia crea un registro permanente de su análisis y el proceso;
  • Las acciones de la agencia pueden ser revisadas por un juez u otras personas para asegurarse de que se siguió el proceso correcto.

Por ejemplo, una reglamentación federal típica de los EE. UU. En virtud de la Ley de Procedimiento Administrativo, 5 USC§551, et seq. contendría estos pasos:

  • Legislación. El Congreso de los Estados Unidos aprueba una ley que contiene un estatuto orgánico que crea una nueva agencia administrativa y que describe los objetivos generales que la agencia debe perseguir a través de su reglamentación. De manera similar, el Congreso puede prescribir tales objetivos y deberes de reglamentación a una agencia preexistente.
  • Aviso anticipado de propuesta de reglamentación. Este paso opcional implica la publicación del análisis inicial de la agencia sobre el tema, a menudo solicitando comentarios del público sobre temas clave. Cualquier dato o comunicación con respecto a la próxima regla se pondría a disposición del público para su revisión. Ocasionalmente, una junta de partes potencialmente afectadas está compuesta para negociar en forma de toma y daca sobre el tema de la elaboración de reglas que de otra manera resultaría en una oposición estancada por parte de una parte interesada. Esto se denomina comúnmente " reglamentación negociada " y da como resultado una regla propuesta más personalizada.
  • Regla propuesta. En este paso, la agencia publica el lenguaje reglamentario propuesto real en el Registro Federal ; en el que se imprime una discusión de la justificación y el análisis detrás de la regla, así como la respuesta de la agencia a cualquier comentario público sobre el aviso previo.
  • Comentario público. Una vez que se publica una regla propuesta en el Registro Federal, comienza un período de comentarios públicos, que permite al público enviar comentarios por escrito a la agencia. La mayoría de las agencias están obligadas a responder a todas las cuestiones planteadas en los comentarios. Dependiendo de la complejidad de la regla, los períodos de comentarios pueden durar de 30 a 180 días.
  • Regla final. Por lo general, la regla propuesta se convierte en la regla final con algunas modificaciones menores. En este paso, la agencia publica una respuesta completa a los problemas planteados por los comentarios públicos y un análisis actualizado y la justificación de la regla, incluido un análisis de cualquier dato nuevo presentado por el público. En algunos casos, la agencia puede publicar un segundo borrador de la regla propuesta, especialmente si el nuevo borrador es tan diferente de la regla propuesta que plantea nuevos problemas que no han sido sometidos a comentarios públicos. Esto aparece nuevamente en el Registro Federal, y si el público o las partes interesadas no toman más medidas, se codifica en el Código de Regulaciones Federales.
  • Revisión judicial. En algunos casos, miembros del público o partes reguladas presentan una demanda alegando que la reglamentación es inadecuada. Si bien los tribunales generalmente ofrecen una deferencia significativa a la experiencia técnica de la agencia, revisan de cerca si la regulación excede la autoridad reglamentaria otorgada por la legislación autorizante y si la agencia siguió correctamente el proceso de notificación y comentarios públicos.
  • Fecha de vigencia. Excepto en circunstancias extraordinarias, la regla no entra en vigencia durante algún tiempo después de su publicación inicial para permitir que las partes reguladas cumplan. Algunas reglas prevén varios años para su cumplimiento.
  • Reglamentación "híbrida". No es un término legal del arte, pero describe el tipo de reglamentación realizada por agencias que se encuentra en algún lugar entre formal (con una audiencia y registro) e informal (con los procedimientos de notificación y comentarios descritos anteriormente). La reglamentación híbrida generalmente subsume aspectos procesales reservados para la adjudicación, como una audiencia formal en la que las partes interesadas prestan juramento y están sujetas a contrainterrogatorio. La construcción estatutaria de la Ley de Procedimiento Administrativo, así como el fallo de la Corte Suprema en Vermont Yankee Nuclear Power Corp. v. Natural Resources Defense Council, Inc., hacen que la reglamentación híbrida sea apropiada solo cuando lo estipula específicamente el Congreso de los Estados Unidos.

En los Estados Unidos, cuando una agencia publica una regla final, generalmente la regla entra en vigencia no menos de treinta días después de la fecha de publicación en el Registro Federal. Si la agencia quiere que la regla entre en vigencia antes, debe citar "buena causa" (razones persuasivas) de por qué esto es de interés público.

Las reglas importantes (definidas por la Orden Ejecutiva 12866) y las reglas principales (definidas por la Ley de Equidad en la Aplicación de las Regulaciones de las Pequeñas Empresas) deben tener una fecha de vigencia retrasada de 60 días.

Reglas para la elaboración de reglas

La mayoría de las autoridades normativas modernas tienen una tradición de derecho consuetudinario o una ley básica específica que esencialmente regula a los reguladores, sujetando el proceso normativo a los estándares de debido proceso, transparencia y participación pública.

  • En los Estados Unidos, la ley que rige la reglamentación federal es la Ley de Procedimiento Administrativo de 1946. Los estados separados a menudo tienen sistemas paralelos.
  • Los países de la Commonwealth utilizan una combinación de derecho consuetudinario y leyes de estatuto similares.
  • La Comisión Europea ha desarrollado recientemente nuevos estándares bajo las ideas expuestas en un 'Libro Blanco sobre gobernanza'. Este esfuerzo se llevó a cabo después del voto del 'No' irlandés en 2001, abordando las preocupaciones de que el público percibía los procesos legislativos y normativos de la Comisión como demasiado alejados de la opinión de los ciudadanos.

Uso en industria privada

Los organismos privados de reglamentación, como el Grupo de trabajo de ingeniería de Internet, el Proceso de la comunidad Java y otras comunidades técnicas, han adoptado principios y marcos similares para garantizar la equidad, la transparencia y la minuciosidad. Si bien la mecánica varía, estos esfuerzos siguen el mismo patrón de un registro de reglamentación abierto, publicación pública de propuestas y una oportunidad para comentarios públicos sobre esas propuestas antes de que se finalicen.

Aparato de reglamentación

La participación pública requiere algunos métodos oficiales para que la agencia se comunique con el público. En general, los organismos producen un funcionario gaceta, o periódico por publicar toda notificación de reglamentación, tales como el Registro Federal. Una vez que una regla es definitiva, el lenguaje de la regla en sí (no el análisis o los datos de respaldo) se codifica en el cuerpo oficial de regulaciones, como el Código de Regulaciones Federales (CFR).

En esencia, la responsabilidad del sistema de reglamentación asume que el público toma nota de todos los avisos en el Registro Federal, que puede tener más de cien páginas por día. En la práctica, muchos lobistas y abogados de la industria o la defensa pública monitorean el índice del Registro Federal todos los días por correo electrónico en nombre de sus electores o clientes.

Los comentarios públicos son el corazón de la capacidad del público para participar en el proceso de elaboración de reglas. La reglamentación de la agencia generalmente debe considerar y publicar una respuesta por escrito a todos los comentarios. Aunque las reglamentaciones de alto perfil pueden incluir audiencias públicas, la mayoría de las reglamentaciones simplemente se notan en el Registro Federal con una solicitud de comentarios por escrito antes de una fecha límite establecida.

Hacer que las agencias sean responsables de la elaboración de reglas objetivas y basadas en hechos requiere mantener un registro formal de los hechos y el análisis detrás de la regla. Las agencias deben reunir y hacer público un registro de reglamentación que incluya toda la información considerada como parte del proceso de reglamentación.

Estos registros pueden ser enormes y pueden llenar fácilmente cientos de casillas. Las partes interesadas generalmente deben viajar a un depósito de la agencia para inspeccionar y copiar este registro. En los Estados Unidos, el gobierno federal se está moviendo hacia la publicación de expedientes de reglamentación en línea en www.regulations.gov. La documentación de respaldo para el 37% de las nuevas reglamentaciones estaba disponible en línea a partir de agosto de 2006. En agosto de 2007 estaba disponible para el 80% de las nuevas reglamentaciones. Las partes interesadas revisan con frecuencia los datos de la agencia para encontrar fallas en el razonamiento de la agencia. Además, los comentarios de las partes interesadas sobre la regla pasan a formar parte de este registro.

Reglamentación y tribunales

En los EE. UU., Las partes interesadas pueden demandar para que un juez revise el proceso de elaboración de reglas una vez que se finalice la regla. Las partes interesadas con frecuencia demandan a la agencia de reglamentación, pidiendo al tribunal que ordene a la agencia que reconsidere. Por ejemplo, los grupos ambientalistas pueden demandar, alegando que la regla es demasiado laxa para la industria; o grupos de la industria pueden demandar, alegando que la regla es demasiado onerosa.

Tradicionalmente, los tribunales se muestran reacios a ponerse en el lugar de los expertos técnicos y reabrir las decisiones tomadas en el análisis detallado de la agencia. Sin embargo, los tribunales revisan si una reglamentación cumple con los estándares para el proceso de elaboración de reglas. La base de esta revisión por parte de los tribunales puede limitarse a ciertas cuestiones de equidad o los procedimientos que garantizan que ambas partes de una disputa sean tratadas por igual antes de que se tome una decisión o que la decisión no sea evidentemente irrazonable (según la ley canadiense) o Wednesbury. irracionalidad (según la ley británica) o doctrinas similares que se describen a continuación.

Estos poderes de revisión de decisiones administrativas, aunque a menudo se rigen por estatutos, se desarrollaron originalmente a partir de las prerrogativas reales de la ley inglesa, como la orden de mandamus y la orden de certiorari.

Por lo tanto, no es suficiente simplemente afirmar que la agencia reguladora podría haber hecho un mejor trabajo. En cambio, según la ley administrativa de EE. UU., Para pedirle al tribunal que ordene cambios en una regla, una parte debe argumentar que la regla es:

Arbitrario y caprichoso y / o no respaldado por el registro. Con mayor frecuencia, los objetores argumentarán que, incluso si el juez no es un experto, el juez puede decir que existe una brecha obvia en los datos o análisis de la agencia. Un tribunal puede intervenir si determina que no hay una manera razonable de que la agencia haya redactado la regla, dada la evidencia en el registro de reglamentación. Un tribunal puede enviar una regla a la agencia para un análisis más detallado, generalmente dejando que la agencia decida si cambiar la regla para que coincida con el registro existente o enmendar el registro para mostrar cómo llegaron a la regla original. Si un tribunal devuelve una regla a la agencia, casi siempre implica un aviso adicional y un período de comentario público.

Excede la autoridad legal. Con frecuencia, quienes se oponen a una regla argumentan que no sigue las instrucciones de la legislación que la autoriza. Se puede encontrar que las reglas exceden la autoridad legal si son demasiado estrictas o demasiado laxas. Si una ley ordena a una agencia que emita regulaciones para prohibir una sustancia química, pero la agencia emite una regla que, en cambio, establece niveles para un uso seguro, o viceversa, un tribunal puede ordenar a la agencia que emita una nueva regla.

Salte de la nada. Ocasionalmente, las partes interesadas argumentan que la regla final contiene disposiciones que nunca fueron examinadas durante el período de comentarios públicos. Un tribunal puede intervenir si determina que no había forma de que el público que comentaba pudiera haber anticipado las nuevas disposiciones y proporcionar comentarios. Si es así, se dice que las nuevas disposiciones son, en una colorida frase legal, un "rayo de la nada" en lugar de una corrección de curso razonable durante el proceso de elaboración de normas. Con frecuencia, las agencias examinarán varias opciones durante la fase de regla propuesta para permitir comentarios sobre el espectro completo de reglas bajo consideración.

Ver también

Referencias

enlaces externos

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